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Curso de Oficial de Cumplimiento

En TN University, nos comprometemos con la excelencia y la actualización profesional en áreas cruciales de la gestión empresarial. Nuestro Curso de Oficial de Cumplimiento está meticulosamente diseñado para equipar a los profesionales con el conocimiento y las habi... + ver más

Fecha de inicio de cursos:

Proxima apertura de inscripciones.


Duración:

5 semanas | 20 horas


Modalidad:

100% en línea con clases en tiempo real


Inversión:

$347 USD*


*Pregunta por nuestras becas y financiamientos

Más información

Curso de Oficial de Cumplimiento de TN University

En TN University, nos comprometemos con la excelencia y la actualización profesional en áreas cruciales de la gestión empresarial. Nuestro Curso de Oficial de Cumplimiento está meticulosamente diseñado para equipar a los profesionales con el conocimiento y las habilidades prácticas indispensables para asumir roles de liderazgo en la implementación y supervisión de Sistemas de Prevención de Lavado de Dinero (PLD).

Convertirse en un Oficial de Cumplimiento es una tarea que exige una comprensión profunda y una aplicación precisa de las regulaciones que rigen la prevención del Lavado de Activos y la Financiación de Terrorismo (LAFT). Nuestro programa no solo se centra en la teoría, sino que también proporciona experiencias prácticas que simulan situaciones reales, asegurando que nuestros egresados estén preparados para enfrentar y manejar desafíos complejos en entidades obligadas a contar con esta figura esencial.

Al concluir nuestro curso, los participantes habrán desarrollado competencias para monitorear eficazmente las operaciones, capacitar a equipos sobre procedimientos normativos, realizar inspecciones detalladas y comunicar efectivamente cualquier asunto relacionado con LAFT. Estarán listos para asumir con confianza la responsabilidad de guiar a sus organizaciones hacia el cumplimiento normativo integral, protegiéndolas contra riesgos operativos y reputacionales.

No deje pasar la oportunidad de convertirse en el pilar del cumplimiento normativo y ético en su organización.

Analiza y detecta alertas inusuales en las operaciones financieras

Objetivos

Equipar completamente a los estudiantes de educación continua para abordar los desafíos y responsabilidades inherentes a la función de Oficial de Cumplimiento. Proporciona una comprensión exhaustiva de las complejidades del Sistema de Prevención del Lavado de Dinero (PLD) y la Financiación del Terrorismo (FT), preparando a los participantes para implementar y supervisar eficazmente los protocolos necesarios para garantizar el cumplimiento normativo en sus respectivas organizaciones. A través de un enfoque teórico-práctico, adquirirán las habilidades y competencias fundamentales para promover una cultura organizacional basada en la integridad y el apego a las normativas legales y éticas.

Dirigido a

  • Profesionales del cumplimiento normativo en empresas financieras o de servicios financieros.
  • Profesionales financieros, como banqueros, analistas y auditores, interesados en especializarse en PLD y FT.
  • Abogados y consultores legales que deseen comprender mejor el marco regulatorio en PLD y FT.
  • Funcionarios gubernamentales y reguladores responsables del cumplimiento de las leyes relacionadas con PLD y FT.
  • Emprendedores y empresarios que necesiten comprender las regulaciones sobre PLD y FT.
  • Estudiantes y académicos interesados en investigar o comprender mejor el PLD y la FT en contextos empresariales y financieros.

Plan de Estudios

A1. Principios y Declaración de Cumplimiento.

Contenido

  • Ámbito de aplicación
  • Legislación aplicable
  • Políticas
  • La figura de un Oficial de Cumplimiento

A2. Ética y los Medios de Cumplimiento

Contenido

  • Comité de ética corporativo
  • Dependencia organizacional
  • Canales de denuncia: implementación, gestión y tipos de marco normativo y políticas de cumplimiento
  • Código de conducta
  • Cultura de cumplimiento

A3. Sistemas de Gestión de Cumplimiento.

Contenido

  • Introducción a sistemas de gestión de Cumplimiento
  • Sistemas y evaluación de gestión de riesgos
  • Normativa Internacional
  • Implantación de un programa de cumplimiento
  • Control y monitorización del sistema de cumplimiento

A4. Prevención y Detección de Fraude, Soborno y Corrupción

Contenido

  • Definición de conceptos
  • Ámbito y aplicación
  • La prevención del fraude y la corrupción y su disuasión
  • Evaluación del riesgo de fraude y corrupción
  • Verificaciones de los controles para prevenir el fraude o la corrupción
  • Prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo
  • Régimen sancionador en un sistema de cumplimiento

A5. Control y Monitorización del Sistema de Cumplimiento.

Contenido

  • Auditoría interna y aseguramiento de programa de cumplimiento
  • Definición de controles
  • Cuadros de mando
  • Estructuración de un programa de cumplimiento



Metodología

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Cronograma de Actividades

Cada semana podrás visualizar las actividades didácticas a realizar dentro de un cronograma personalizado, el cual te permitirá organizar tu tiempo para desarrollar con éxito el contenido de los cursos.

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MasterClass

Especialistas en temas del mundo de los negocios, ponen a tu alcance clases magistrales de talla nacional e internacional que servirán de apoyo en tu crecimiento profesional.

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Acompañamiento Académico

Contamos con un programa de apoyo y seguimiento por parte de los docentes, los cuales a través de la plataforma didáctica podrán resolver tus dudas de manera rápida y concisa.

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Conocimiento Ilimitado

Al ser parte de la comunidad TN University, podrás tener acceso ilimitado al contenido de tus cursos las veces que sea necesario, los 7 días de la semana las 24 hrs del día.

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Integración Virtual

Aprenderás a utilizar una de las mejores plataformas educativas del mundo, dentro del modelo de aprendizaje e-learning, teniendo a la par, la oportunidad de formar parte de una comunidad educativa global que comparte experiencias y conocimientos del mundo de los negocios.

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Clases a tu Ritmo

Podrás visualizar tus clases en el momento que desees. La plataforma educativa de TN University permite adaptarse a tus necesidades, explorando el contenido grabado de los cursos, las veces que sea necesario para tu reforzamiento académico.

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Consultorías Especializadas

Tu aprendizaje estará respaldado por expertos en cada área del conocimiento que ofrece TN University, los cuales brindarán consultorías especializadas de apoyo en el desarrollo de tus habilidades y conocimientos para un mejor desempeño en el mundo laboral.

Profesorado

Mtra. Elitania López Marroquín

Mtra. Elitania López Marroquín

  • Contadora Pública 
  • Certificada Oficial de Cumplimiento por la CNBV.
  • Certificada en materia de prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
  • Especialidad en Prevención y Persecución de ORPI. 
  • Diplomado para la Formación Integral de Oficiales de Cumplimiento Normativo, Transparencia y Anticorrupción.

La Mtra. López Marroquín es una destacada profesional con más de 22 años de experiencia en cumplimiento normativo, prevención de lavado de dinero (PLD) y control interno. Actualmente, cursa el Máster en Compliance, Fraude y Blanqueo, lo que demuestra su compromiso con la actualización continua en su campo. Es Contadora Pública con certificaciones de la CNBV y la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), y cuenta con especialidades y diplomados en prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, educación financiera, transparencia y anticorrupción. Ha liderado equipos de cumplimiento en diversas entidades, destacándose su rol en Grupo Broxel como Líder del equipo de Cumplimiento y en Financiera Broxel como Gerente de Cumplimiento.

Con amplia experiencia en auditoría interna y externa, control interno, gestión de riesgos y reportes regulatorios, ha sido responsable de la implementación de sistemas automatizados de PLD, coordinación de equipos para el cumplimiento de disposiciones prudenciales y consultoría en cumplimiento regulatorio para nuevos proyectos y servicios. 

Certificado

¿Qué obtendrás?


En TN University sabemos que es importante contar con un perfil de alto desempeño profesional; y para lograrlo acreditaremos el aprendizaje desarrollado de manera online mediante una constancia e insignia digital con tecnología BlockChain, mismas que reconocen competencias y conocimientos adquiridos durante este seminario una vez concluido de forma destacada, a través de la plataforma Accredible.

Fortalece tu currículum digital con insignias digitales con tecnología Blockchain.

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